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2023年券商行业首张暂停资管产品备案罚单出炉。模太

1月17日晚间，被暂证券股份有限公司（下称“太平洋证券”，停资证券简称“太平洋”，新年601099）公告表示，首罚当日收到云南证监局《关于对太平洋证券股份有限公司采取限制业务活动、因违月责令处分有关人员行政监管措施的规新管产决定》。

罚单显示，增产证券因资管产品在期限匹配、品规平洋品备估值方法上均不符合规定，但太平洋证券仍违规新增该产品规模，云南证监局决定对该公司采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施。

太平洋证券被暂停资产管理产品备案3个月

经查，太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模，但该公司仍违规新增该产品规模。

云南证监局指出，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，该局决定：对该公司采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施。

同时，云南证监局责令太平洋证券自收到该决定书之日起10个工作日内，根据该公司的有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定，按照该公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责，并在作出决定之日起3个工作日内向该局书面报告。

太平洋证券表示，该公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求落实相关决定。

资管业务表现突出

对于此次罚单的影响，太平洋证券表示，暂停资产管理产品备案事项不影响该公司现有净值型产品正常运作，对该公司收入和利润的影响极小。“目前，公司各项业务经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。”

尽管太平洋证券表示影响极小，但半年报显示，太平洋证券在2022年上半年实现资产管理业务收入6058.2万元，较上年同期增加3335.9万元，是主营业务中唯一毛利率同比增长的业务。

不仅是2022年上半年唯一毛利率同比增长的业务，2022年前三季度，尽管太平洋证券营业收入同比减少21.59%，但资产管理业务手续费净收入依然实现了同比33.77%的增长。

官网信息显示，2004年，太平洋的前身太平洋证券有限责任公司为化解云南证券风险在云南昆明注册成立，2007年太平洋证券在上海证券交易所上市。

截至2022年上半年末，太平洋证券资产管理规模合计161.27亿元，较上年末增加1.50%。其中，单一（定向）资产管理计划、集合资产管理计划和资产证券化资产管理规模分别为38.99亿元、102.28亿元和20.00亿元。

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